액티브 ETF의 간판스타 ARK 투자 운용사?
안녕하세요? 오늘은 투자 커뮤니티에서 액티브 ETF의 간판스타이자 대표주자로 불리는 'ARK 투자운용사'의 ETF에 대해서 이야기해보는 시간을 갖도록 하겠습니다.
사실, ARK 투자 운용사에서 출시한 Active ETF 시리즈는, 투자자들 사이에서 엄청난 인기와 더불어, 너무나도 빈번하게 회자되는 주제이기 때문에 아마 많은 분들이 이미 익히 들어보셨을 것이라 생각됩니다.
우선 홈페이지부터 확인해보도록 하겠습니다. ARK 투자운용사의 홈페이지는 아래와 같으며,
ARK Innovation ETFs
Invest in ARK's Innovation ETFs – Exchange Traded Funds, designed to aim for attractive performance, uncorrelated to traditional investment strategies.
ark-funds.com
첫 대문 화면의 메뉴바에서부터 액티브 ETF에 대한 내용이 크게 박혀 있는 모습을 보실 수 있으실 겁니다.
ARK ETF 시리즈만큼 ARK 하면 떠오르는 유명한 인물이 있습니다.
ARK Active ETF를 총괄 관리하는 CEO(Cheif Executive Ofiicer)이며 CIO(Cheif Investment Officer)인,
Catherine Wood (Cathie Wood)
주식 커뮤니티에서는 '캐시누나' 혹은 '돈나무(Cash Wood)'로 인기몰이를 하고 있으신 바로 그분입니다. 아마, 주식 커뮤니티 활동이나 ARK 투자 운용사에 대해서 검색을 해보신 분들이라면 한 번쯤은 보셨던 얼굴 이리라 생각됩니다.
ARK 액티브 ETF 시리즈는 왜 투자자들 사이에서 인기가 많을까요? (feat. 파괴적 혁신)
ARK 액티브 ETF는 왜 투자자들에게 인기가 많을까요?
기본적으로, 투자 수익률 측면에서 타 ETF를 압도하는 성과를 꾸준하게 보여주는 모습을 보여주기 때문일 것이라 생각됩니다. 당연히, 모든 투자자분들에게 수익률은 가장 1순위기 때문에 다른 이견은 없으리라 생각됩니다.
각 ETF의 과거 성과와 그 수익률은 아래에서 더 자세히 알아보도록 하고, 먼저 ARK 액티브 ETF가 어떤 투자 원칙을 가지고 운용되는지에 대해서 살펴볼 필요가 있겠습니다.
ARK ETF는 기본적으로 Active ETF입니다. 따라서 펀드 매니저의 투자 방식에 따라서 주식을 사고파는 것을 반복할 것입니다. 그러므로 먼저 ARK ETF가 어떤 투자 방식을 기준으로 매매를 하는지 알아보는 것이 중요할 것이라 생각됩니다.
ARK ETF는 기본적으로 창조적 파괴를 불러올 혁신 기업에 투자합니다.
그 투자 방식에 대해서, ARK 홈페이지에서 소개되어 있는데요. 내용을 살펴보면 다음과 같이 요약할 수 있겠습니다.
ARK ETF 종목 선정 기준 및 매매 스타일
기본적으로 ARK는 우리의 삶을 변화시킬 파괴적 혁신(Disruptive Innovation)을 불러일으킬 기업들 중에서 선정한다고 합니다. 홈페이지에서는 차세대 인터넷 기술, 유전공학, 자동화, 에너지 분야, 블록체인 기술 등을 그 예시로 들고 있습니다.
또한, 종목 중에는 우리가 익히 잘 알고 있는 대형주들이 많이 없고 있더라도 그 비중이 크지 않은 점을 볼 수 있습니다. 그나마, 유명한 종목이라면 Tesla, TSMC, Facebook, Paypal, Netflix, Google, Baidu 정도가 될 것 같습니다. (나열해보니 생각보다 많은 것 같기도 합니다.ㅎㅎ)
선정한 기업에 대해서는 중장기로 보유하는 것을 기준으로 하는 것으로 보입니다. 다만, 일일 매매 종목 보고서를 보면, 다양한 종목을 사고파는 모습을 확인할 수 있는데, 한 번에 모든 물량을 매도하는 것보다는 추세나 시장 상활에 따라 일부 종목을 매수/매도하며, 투자 현금 확보 및 이익 실현이나 종목 회전 등을 수시로 하는 모습을 보여줍니다.
중장기 보유 기준으로는, ARK 내부적인 판단 기준일 것이며 정확한 기간은 알 수는 없으나, 투자 선정된 혁신 기업의 전성기(Prime Time)가 향후 몇 년 안에 도래할 것으로 보일 때 그 기간 보다 중장기로 보유하는 것으로 보입니다.
반대로 이야기하면 미래에 아무리 유망한 혁신 기술이라 예측된다고 할지라도, 기술의 연구 개발이 아직 몇 년 안에 상용화되어 기업의 전성기를 가져오지 않을 것이라 판단되면 투자 선정기준에서 제외된다는 의미가 될 수 있겠습니다.
ARK 액티브 ETF 비교 분석 (투자 종목 섹터, 과거 수익률, 연수수료, 시가배당률)
다음으로 ARK 액티브 ETF 5종에 대한 비교 분석을 해보도록 하겠습니다.
| Ticker | ETF Full name |
| ARKK | ARK Innovation ETF |
| ARKW | ARK Next Generation Internet ETF |
| ARKQ | ARK Autonomous Technology & Robotics ETF |
| ARKG | ARK Genomic Revolution ETF |
| ARKF | ARK Fintech Innovation ETF |
ETF 이름만 보더라도 해당 ETF가 어느 분야에 집중적으로 투자하는 가늠해볼 수 있을 것이라 생각됩니다.
ARKW - 차세대 인터넷 기술
ARKQ - 자동화 기술
ARKG - 유전공학
ARKF - 핀테크(금융 관련 기술)
그리고 ARKK는 이 모든 혁신 기업들의 총괄이라고 보시면 쉽게 이해가 되실 것이라 생각됩니다.
위의 설명에 더불어, 각 ETF에서 투자하고 있는 상위 10개 섹터와 상위 10개 종목을 살펴보면 다음과 같습니다.
기본적으로 위에서 설명한 내용의 관련 섹터와 기업들이 주요하게 분포하고 있는 모습을 살펴보실 수 있겠습니다.
(해당 내용은 21년 2월 25일 작성일 기준이며, 액티브 ETF 특성상 수시로 변동될 소지가 있으므로 이점 참고하시기 바랍니다.)
ARKK - ARK Innovation ETF
ARKK에는, 기술주부터 헬스케어, 금융, 통신 분야까지 다양한 섹터와 관련 기업을 보유하고 있는 것을 보실 수 있습니다.
ARKW - ARK Next Generation Internet ETF
ARKW는 차세대 인터넷 분야라는 이름에 걸맞게, 인터넷 서비스, 소프트웨어, IT 서비스 등 관련 섹터가 주요하게 분포하고 있으며, 한 가지 재미있는 점은 테슬라가 가장 큰 비중을 차지하고 있다는 것입니다. 아마도 테슬라의 무인자동차 기술이나 관련 플랫폼 사업을 보고 편입된 게 아닐까 합니다.
ARKQ - ARK Autonomous Technology & Robotics ETF
ARKQ 역시 자동화 관련 기술 분야인데요. 이곳에서도 역시 테슬라가 가장 큰 비중을 차지하는 모습을 보실 수 있습니다. ARK에서 테슬라 종목을 애정 하는 듯합니다. (테슬라 야 뭐 워낙 유명하기도 하고 상승세가 큰 종목이기도 하고요)
ARKG - ARK Genomic Revolution ETF
ARKG에는 이름 그대로 바이오/헬스 관련 섹터가 대부분이고요.
ARKF - ARK Fintech Innovation ETF
ARKF에는 핀테크 관련 기술과 금융 섹터가 대부분을 차지하는 모습을 보입니다.
사실, ARK 액티브 ETF의 경우는 펀드 매니저에 의해서 종목 선정과 매매가 이루어지고, 비중이 수시로 변경될 소지가 있기 때문에, 투자자 분들은 5종 ETF의 섹터 구성과 종목 구성은 단순 참조만 하시고, 그중에서 본인의 투자 성향에 맞는 ETF를 취사선택만 하시면 될 것으로 보입니다.
다음으로 각 ETF의 수수료율과 시가배당률에 대해서 살펴보도록 하겠습니다. (21년 2월 25일 기준)
| Ticker | 연수수료율(Expense Ratio) | 시가배당율(Distribution Yield) |
| ARKK | 0.75 % | 1.47 % |
| ARKW | 0.79 % | 1.11 % |
| ARKQ | 0.75 % | 0.73 % |
| ARKG | 0.75 % | 0.80 % |
| ARKF | 0.75 % | 0.32 % |
수수료율은 대략 0.75 %로 대동소이한 모습을 보입니다. 타, 지수 추종 ETF에 비해서 다소 비싼 수수료를 지불하는 것으로 보이나, 투자자 입장에서는 수익률만 좋다면야 충분히 용인될 수 있는 부분이라 생각됩니다.
또한, 시가배당률의 경우는 각 ETF 마다 다소 차이나는 모습을 보이고 있으나, 액티브 ETF 특성상 매해 크게 차이나는 모습을 보이고 있어 이 부분 또한 크게 고려대상이 될 것으로 보이진 않습니다.(참고로 연 배당으로 지급하는데, 작년 연말에 ETF 수익과 더불어 추가로 보너스 받는 기분을 느낄 수 있었습니다.)
마지막으로, 투자자들의 최대 관심사인 과거 수익률 비교 입니다.
참고로, ARKF의 경우 타 ARK ETF에 비해 출시된 지 얼마 되지 않는 관계로,
ARKK / ARKW / ARKQ / ARKG 비교는 과거 5년 성과로, 5종 전체는 과거 1년 성과로 두 번 비교해보도록 하겠습니다.
ARKK : 915.09 %
ARKW : 1,104.85 %
ARKQ : 540.04 %
ARKG : 619.08 %
과거 5년 수익률은, ARKW 가 제일 우수한 성과를 그리고 ARKQ가 가장 저조한 성과를 보이고 있는 모습을 보실 수 있겠습니다. 저조한 성과라고 표현했지만, 인기 지수 추종 ETF인 QQQ (245.18%)가 겸손해 보일 정도로 좋은 성과라 하겠습니다. ARK 액티브 ETF 인기 이유를 실감할 수 있는 부분입니다.
최근 1년 수익률 비교로는,
ARKK : 158.73 %
ARKW : 162.77 %
ARKQ : 123.82 %
ARKG : 192.74 %
ARKF : 130.50 %
과거 1년 수익률은, ARKQ 가 1등을 ARKQ 꼴등을 기록하였는데요. 이 역시 꼴등이라 할지라도 동기간 동안, QQQ (45.41%) 상승한 것보다 압도적인 수익률을 기록하고 있습니다.
다시 한번 ARK ETF가 왜 그렇게 인기인지를 실감할 수 있는 대목이라 하겠습니다.
* 항상 말씀드리지만, 과거의 수익률이 미래의 수익을 보장하지는 않습니다.
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ARK 투자 운용사에서는, 매일 그날그날 어떤 종목을 매매하였는지 메일링 서비스를 투자자들에게 제공하여 주고 있습니다.
신청 방법은, 아래 홈페이지에서 누구나 무료로 가능하고요.
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이상으로, ARK 5종 액티브 ETF에 대한 비교 분석 포스팅을 마지도록 하겠습니다.
* 본 포스팅은 정보 공유 차원에서 올린 내용이며, 투자 권유가 아닙니다. 투자 결정과 그에 따른 모든 결과는 투자자 본인의 책임입니다.
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